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영업점 컴플라이언스 오피서(증권)
민간자격
영업점 컴플라이언스 오피서(증권)
Certified Branch Compliance Officer(Securities)
- 19915
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자격소개
금융기관의 영업점에서 준법관련 법규와 감독기관의 감독규정이 정한 내용과 취지를 충분히 이해하고 업무수행과정에서 이를 준수하며 영업점에서 발생 가능한 금융사고 및 민원사항이 발생하지 않도록 사전적 예방차원에서 그 준수사항의 이행을 점검하는 금융전문가
자격취득절차
-
01
자격검정시험응시
-
02
합격
-
03
등록
-
04
자격취득
응시정보
자격관련 연수과정
- 집합연수
- 통신연수
- 사이버연수
시험과목
| 시험과목 | 세부내용 | 배점 | 문항수 | 시험시간 |
|---|---|---|---|---|
|
영업점 컴플라이언스 (공통편) |
준법감시제도의 도입 배경과 기초 | 35점 |
25문항 (1점 × 5문, 1.5 × 20문) |
80분 |
| 내부통제제도의 이해 | ||||
| 컴플라이언스의 기본원칙과 실무 접근법 | ||||
| 영업점 컴플라이언스의 의의와 직무 | ||||
| 금융사고 예방 | ||||
| 컴플라이언스 신고제도 | ||||
| 직장 내 윤리 | ||||
|
영업점 컴플라이언스 (증권편) |
영업점 영업행위 준칙 | 65점 |
45문항 (1점 × 5문, 1.5 × 40문) |
|
| 영업점 컴플라이언스 | ||||
| 준법감시 내부통제기준 | ||||
| 영업행위와 컴플라이언스 | ||||
| 불공정거래모니터링 | ||||
| 감독기구 및 규제 | ||||
| 금융소비자보호와 고객정보보호 | ||||
| 금융투자회사의 자금세탁방지 업무 | ||||
| 합계 | 100점 | 70문항 | 80분 | |
-
합격자 결정
- 다음 각 호의 요건을 모두 충족한 경우
- 1. 시험과목별로 100점 만점을 기준으로 하여 과목당 40점 이상이고 전과목 평균 60점 이상 득점자
- 전과목 평균은 총 득점을 시험과목 총 배점의 합으로 나눈 백분율임
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소비자 알림 사항
- 상기 영업점 컴플라이언스 오피서(증권) 자격은 자격기본법 규정에 따라 등록한 민간자격으로, 국가로부터 인정받은 공인자격이 아닙니다.
- 민간자격 등록 및 공인 제도에 대한 상세내용은 민간자격정보서비스(www.pqi.or.kr)의 민간자격 소개란을 참고하여 주십시오.
수험 참고도서
누가 이 자격시험에 많이 응시했을까요?
직급별
- 사원·대리 15.2%
- 과장·차장 8.2%
- 팀장·부장 3.8%
- 기타 72.8%
연령별
- 20대 이하 20.7%
- 30대 29.9%
- 40대 28.3%
- 50대 이상 21.2%
